Почему обвалились акции СПБ Биржи
В понедельник, 27 ноября, акции СПБ Биржи пережили ажиотажную распродажу на фоне публикации заявления о признании площадки банкротом в картотеке Арбитражного суда города Москвы. Имя заявителя, сумма претензий, а также какие-либо подробности на тот момент в карточке не раскрывались.
В начале торгового дня 27 ноября котировки СПБ Биржи обрушились на 34,9%, до ₽63,8 за бумагу. На фоне значительных колебаний цены также резко вырос объем торгов: на Мосбирже оборот в акциях СПБ Биржи в тот день составил ₽1,82 млрд против ₽164,4 млн в предыдущий торговый день, 24 ноября.
Вечером 27 ноября СПБ Биржа сообщила, что не подавала заявление на банкротство и что инициирует расследование о подлоге документов.
В четверг, 30 ноября, новый глава СПБ Биржи Евгений Сердюков вновь заявил, что площадка не планирует банкротство или ликвидацию. В то же время, по его словам, биржа до сих пор не обратилась в правоохранительные органы.
«Меня также попросили прокомментировать новость о подлоге документов на банкротство, поданных в Арбитражный суд. Мы запросили копии сфальсифицированных документов и готовим заявление в правоохранительные органы для расследования данного инцидента. В контексте этой новости хочу отметить, что ни ликвидация, ни банкротство не входят в наши планы. СПБ Биржа продолжит развиваться и в дальнейшем будет проводить торги в российских рублях», — подчеркнул Сердюков.
В пресс-службе Арбитражного суда города Москвы сообщили «РБК Инвестициям», что СПБ Биржа может обратиться в правоохранительные органы для проверки подлинности заявления после получения определения суда с возвращенными документами. Пока обращений в рамках расследования не поступало: «В Арбитражный суд города Москвы не поступали обращения от правоохранительных органов по данному делу».
Арбитражный суд не принял заявление о банкротстве, оно было возвращено из-за несоблюдения требований при подаче заявлений. Согласно определению суда, заявление было отклонено из-за того, что заявитель должным образом не опубликовал информацию о готовящемся банкротстве в Едином федеральном реестре сведений о фактах деятельности юридических лиц («Федресурсе»).
Из формулировок судьи следует, что заявление о банкротстве поступило от имени самой СПБ Биржи, но вопрос подлинности документа в определении никак не оговаривается.
В пресс-службе Банка России сообщили, что регулятор проверит ситуацию вокруг СПБ Биржи: «Банк России проанализирует произошедшее событие, включая действия участников рынка с ценными бумагами ПАО «СПБ Биржа», с точки зрения возможного нарушения требований законодательства о противодействии использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком».
Глава службы по защите прав потребителей финуслуг ЦБ Михаил Мамута заявил журналистам, что ситуация с подачей банкротного заявления СПБ Биржи близка к преступлению. «Естественно, биржа не подавала никаких заявлений [о банкротстве]. Я думаю, это уже все поняли. Но кто-то это сделал каким-то образом, это висело на каких-то ресурсах, достаточно официальных. Это тоже проверяем, с этим надо точно разобраться», — сказал Мамута.
Как это могло произойти
Арбитражный суд обязан зарегистрировать поданное в электронном или бумажном виде заявление о банкротстве, причем судебный секретарь сверяет «очевидные вещи», рассказал «РБК Инвестициям» арбитражный управляющий Денис Незов. «Фактически никакого особого фильтра для принимаемых заявлений у судебных секретарей нет», — подчеркнул эксперт.
«В текущем кейсе с СПБ Биржей было подано заявление о банкротстве, а оно не рассматривается, пока стороны не будут уведомлены, что, как минимум, принято решение о дате судебного заседания», — отметил Незов. По его словам, деятельность по выдаче печатей не лицензируется, и практически любой может ее сделать: «У судебного секретаря нет технических возможностей сверять оригинальность печати, стоящей на подаваемых документах. Поэтому ситуации с подлогом документов решаются только через правоохранительные органы».
«Подобная практика периодически встречается, не только подача заявления, в том числе и необоснованного, но и публикация о намерении обратиться с заявлением, даже если соответствующего намерения или возможности фактически нет», — отметил адвокат адвокатского бюро «S&K Вертикаль» Иван Бабин.
Как инвесторы могут компенсировать потери
Кто виноват?
Для взыскания убытков необходимо установление виновного лица, если не будет найден виновник — то и предъявлять свои требования будет некому, подчеркнул советник практики разрешения споров Tomashevskaya&Partners, адвокат Денис Крауялис.
«Основываясь на записи в картотеке арбитражных дел, можно в начале процесса исходить из того, что заявление подано биржей, но если в ходе спора будет получено «заявление», подписанное третьи лицом без доверенности, или будет установлена фальсификация подписи, то именно инвесторам придется искать лицо, которое подало заявление», — допустил Иван Бабин.
Глава комитета Госдумы по финансовому рынку Анатолий Аксаков предполагал в эфире РБК, что «информацию по поводу банкротства СПБ Биржи могли запустить иностранные злоумышленники либо же внутренние игроки, которые пытаются заработать на скачках котировок, вызванных подобной информацией».
Что делать?
Взыскание убытков является универсальным средством защиты нарушенного права, однако взыскание «отраженных» убытков, когда действия против юридического лица отражаются на стоимости его акций, встречают сложности в судах, предупредил Денис Крауялис.
«Если говорить о возможной квалификации действий злоумышленников, то надо исходить из вероятной цели. Такое заявление могло быть сделано с целью «заработать» на просадке акций. После появления сообщений о подаче заявления торговой площадкой цена акций резко упала, однако после опровержения вновь выросла», — предположил Крауялис.
По его словам, в первую очередь правоохранителям необходимо проверить действия неустановленных лиц с точки зрения возможного нарушения требований законодательства о противодействии использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ст. 185.3 УК РФ, которая предусматривает в качестве наказания лишение свободы на срок до 7 лет).
«Кроме того, никто не отменял часто применяемую ст. 159 УК РФ «Мошенничество» (срок до 10 лет), также за такие действия предусмотрена административная ответственность и штрафы до ₽50 тыс. в соответствии со статьей 15.21 КоАП РФ «Неправомерное использование инсайдерской информации» и статьей 15.30 КоАП РФ «Манипулирование рынком», — рассказал Денис Крауялис.
Для защиты прав в судебном порядке каждый потерпевший должен отдельно обратиться в правоохранительные органы, подчеркнул арбитражный управляющий Денис Незов. «Гражданские иски рассматриваются либо в рамках уголовного дела, либо их отдельно предъявляют люди, ссылаясь на то, что они являются потерпевшими в установленных рамках уголовного дела», — отметил Незов.
Если в рамках уголовного дела будет найден подозреваемый, то пострадавшие смогут уже в рамках уголовного процесса заявлять гражданские иски, добавил эксперт: «Чаще всего их, конечно, выделяют в отдельное производство, потому что судьи по уголовным делам не очень любят их рассматривать».
Индивидуальные исковые заявления чаще всего объединяют в одно дело, в результате формируется примерная сумма ущерба, который нанесен и предъявляется виновным лицам, подчеркнул Незов.
Новость о планах биржи по разблокировке и развитию бизнеса вызвала рост котировок площадки на Московской бирже. По состоянию на 11:15 мск бумаги прибавляю 3% к закрытию предыдущей торговой сессии и торгуются на уровне ₽89,2 за акцию. Однако акции еще не достигли того уровня, на котором находились до ситуации с банкротным заявлением — ₽98 на конец дня 24 ноября.